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軟件使用風險揭示
尊敬的客戶:
您好,本風險揭示是在我司已向您揭示《期貨交易風險說明書》的基礎上,針對軟件使用的風險進行的再次風險揭示。
您在使用或終止我公司提供的交易軟件前,我們需要向您特別說明:
一、我司提供的所有交易、行情軟件均為第三方廠商開發(fā),且行情軟件由第三方廠商運營,交易及行情軟件可能因軟件自身的缺陷、硬件設備故障、網絡通訊線路中斷或人為操作的疏忽等原因導致您的期貨交易發(fā)生損失;
二、我公司為規(guī)避交易風險,只允許您使用一種交易系統(tǒng)。若您選擇恒生交易系統(tǒng)以外的系統(tǒng)時,我們將視為您同意放棄使用恒生交易系統(tǒng)作為交易軟件進行交易的一切權利。期貨賬戶的風險率等風險控制指標請以我司恒生交易系統(tǒng)為準。
三、我公司網站上所發(fā)布的行情及交易客戶端軟件,是為客戶提供的一項增值服務。發(fā)布行情及交易軟件同時還配發(fā)了《軟件使用說明書》。請您認真閱讀,謹慎選擇。
四、請您在下載和使用中糧期貨的網上交易軟件之前,務必注意加強自身計算機安全防護,防止用于網上交易的計算機或手機終端感染木馬、病毒,以免被惡意程序竊取口令;加強自身賬號、口令的保護,不使用簡單口令、定期修改口令、輸入口令時防止他人偷看、不對他人泄露口令。
五、本揭示書為《期貨經紀合同》不可分割的一部分,一切未能盡述事宜,按《期貨經紀合同》中規(guī)定和約定執(zhí)行。
中糧期貨有限公司
我已閱讀并知曉使用軟件過程中帶來的風險,且具備風險承受能力
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投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書
時間:2018.08.07





投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書(自然人)


市場風險莫測  務請謹慎從事


尊敬的客戶:

本說明書所稱期貨投資咨詢,是指基于客戶委托從事的下列營利性活動:協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務;收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息,研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務;以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。

您應當遵循“買賣自負”的金融市場原則,理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規(guī)則,認識期貨交易風險,自行承擔交易結果。您應當了解由于未來的不確定性,期貨投資咨詢服務不能完全消除您面臨的風險,您必須自行承擔經營管理和投資帶來的相關風險。  

您在考慮是否決定委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務前,您應充分了解以下事項:

一、您應當確定向您提供投資咨詢服務的期貨公司具有中國證監(jiān)會批準的開展期貨投資咨詢業(yè)務資格,向您提供投資咨詢服務的人員具有期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。相關的業(yè)務資格和從業(yè)資格可以登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網站(www.cfachina.org)進行查詢。

二、期貨公司應當遵循誠實信用原則,以專業(yè)的技能,勤勉盡責的原則謹慎、勤勉、盡責地為您提供風險管理顧問服務,協(xié)助您建立風險控制體系,設計風險管理解決方案,提高風險防范能力。但您應當了解由于未來的不確定性,風險管理顧問服務不能完全消除您面臨的風險,您必須自行承擔經營管理和投資帶來的相關風險。

三、您在委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務時,應當客觀評估自身財務狀況、交易經驗,確定自身的風險偏好、風險承受能力和服務需求,自行決定是否采納期貨公司提供的咨詢建議,并應自主作出投資決策,自主進行相應的投資操作,自行承擔期貨投資風險和全部損失以及相應責任。

四、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險,當期貨公司及其業(yè)務人員在為您提供投資咨詢服務時,任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異,不構成任何最終操作建議,您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據(jù)此入市操作,您需要承擔由此帶來的風險和損失。期貨公司向您提供的投資咨詢建議,僅供您參考,期貨公司不能保證您獲利或不受損失,任何依據(jù)投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果,均與期貨公司及服務人員無關,期貨公司不以任何方式承擔您的投資損失。

五、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對性和時效性,不能在任何市場環(huán)境下長期有效。您應當充分了解并評估期貨投資咨詢建議的局限性,審慎決策。

六、未經您書面許可,期貨公司不得泄漏在開展投資咨詢業(yè)務過程中知悉的您的非公開資料和信息;但在監(jiān)管機關或其他有權機關要求披露和公開的情況下,期貨公司有責任將您的信息資料予以披露。


七、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險,當期貨公司及其業(yè)務人員在為您提供投資咨詢服務時,任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異,不構成任何最終操作建議,您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據(jù)此入市操作,您需要承擔由此帶來的風險和損失。任何依據(jù)投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果,均與期貨公司及服務人員無關。

八、您應當了解期貨公司的投資咨詢服務存在因人員離職、離崗等原因導致更換投資咨詢服務人員并影響服務連續(xù)性的風險。

九、您應當了解期貨公司投資咨詢服務人員不得從事以下行為:

1、對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳,欺詐或誤導客戶;

2、向您做出獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險;

3、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向您提供期貨投資咨詢服務;

4、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息;

5、利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益;

6、接受或變相接受您委托代為從事期貨交易;

7、以個人名義為您提供期貨投資咨詢服務;

8、以個人名義收取服務報酬;

9、提供風險管理服務的,夸大期貨的風險管理功能;

10、提供研究分析服務的,侵犯他人的知識產權;

11、提供交易咨詢服務的,就市場行情作出確定性判斷;

12、泄露您的投資決策計劃,進行關聯(lián)交易。

十、您應了解期貨公司及其投資咨詢服務人員可能存在道德風險,如您發(fā)現(xiàn)存在上述等違法違規(guī)行為或利益沖突情形,可以向有關部門舉報,保護您的權益。

十一、您在使用第三方提供的軟件、終端設備(包括但不限于微信、QQ等)等接受相關服務前,請務必了解第三方軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,以及您所使用的通訊終端的相關信息和風險。由于您自身原因或者第三方等原因導致軟件、傳輸設備、終端設備等使用不當、丟失或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的,將可能使您無法享受到服務或影響本服務質量。您將自行承擔相關風險和由此帶來的損失。

十二、期貨公司及投資咨詢服務人員對信息的真實性、準確性和完整性不做保證。投資咨詢分析觀點亦不代表期貨公司,或任何關聯(lián)公司的立場。期貨公司及其他投資咨詢服務人員可能發(fā)表其他與該分析預測內容不一致及有不同結論的觀點。

十三、期貨公司提供的投資咨詢服務建議僅供您參考使用,未經期貨公司書面同意,您不得將該等建議泄漏給任何第三方。

十四、在法律允許范圍內,期貨公司或關聯(lián)機構可能會就投資咨詢服務中涉及的品種進行交易,或可能為其他公司的交易提供服務。期貨公司的關聯(lián)機構或個人可能在本報告發(fā)表之前已經了解或使用其中的信息。


期貨公司有權根據(jù)相關規(guī)定全面了解您的情況,要求您提供與您身份、財務狀況、投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,您務必要確認按照規(guī)定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的、有效的,如不按照規(guī)定提供相關信息(含今后變更的信息)或提供信息不真實、不準確、不完整,則應當依法承擔相應法律責任,我公司拒絕向您銷售產品或者提供服務;如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的,應及時告知我公司,因您自身原因未及時告知我公司信息變化的,除我公司已經知道信息變化外,應由您本人自行承擔適當性方面責任。您應當配合期貨公司對客戶情況進行調查,提供符合期貨公司要求的相關信息資料和協(xié)助,并配合期貨公司完成客戶回訪工作。

您應當滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

本《投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書》的揭示事項僅為列舉性質,無法揭示委托期貨公司提供投資咨詢服務面臨的所有風險、有關期貨市場的全部情形以及可能導致您投資損失的所有因素。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,應當全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨及期貨投資咨詢業(yè)務的基礎知識、業(yè)務特點、風險特征、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務規(guī)則,期貨投資咨詢業(yè)務合同及本風險揭示書的全部內容,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)等,審慎決定是否委托期貨公司提供投資咨詢服務。



 



投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書(機構)


市場風險莫測  務請謹慎從事


尊敬的客戶:

本說明書所稱期貨投資咨詢,是指基于客戶委托從事的下列營利性活動:協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務;收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息,研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務;以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。

您應當遵循“買賣自負”的金融市場原則,理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規(guī)則,認識期貨交易風險,自行承擔交易結果。您應當了解由于未來的不確定性,期貨投資咨詢服務不能完全消除您面臨的風險,您必須自行承擔經營管理和投資帶來的相關風險。  

您在考慮是否決定委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務前,您應充分了解以下事項:

一、您應當確定向您提供投資咨詢服務的期貨公司具有中國證監(jiān)會批準的開展期貨投資咨詢業(yè)務資格,向您提供投資咨詢服務的人員具有期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。相關的業(yè)務資格和從業(yè)資格可以登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網站(www.cfachina.org)進行查詢。

二、期貨公司應當遵循誠實信用原則,以專業(yè)的技能,勤勉盡責的原則謹慎、勤勉、盡責地為您提供風險管理顧問服務,協(xié)助您建立風險控制體系,設計風險管理解決方案,提高風險防范能力。但您應當了解由于未來的不確定性,風險管理顧問服務不能完全消除您面臨的風險,您必須自行承擔經營管理和投資帶來的相關風險。

三、您在委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務時,應當客觀評估自身財務狀況、交易經驗,確定自身的風險偏好、風險承受能力和服務需求,自行決定是否采納期貨公司提供的咨詢建議,并應自主作出投資決策,自主進行相應的投資操作,自行承擔期貨投資風險和全部損失以及相應責任。

四、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險,當期貨公司及其業(yè)務人員在為您提供投資咨詢服務時,任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異,不構成任何最終操作建議,您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據(jù)此入市操作,您需要承擔由此帶來的風險和損失。期貨公司向您提供的投資咨詢建議,僅供您參考,期貨公司不能保證您獲利或不受損失,任何依據(jù)投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果,均與期貨公司及服務人員無關,期貨公司不以任何方式承擔您的投資損失。

五、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對性和時效性,不能在任何市場環(huán)境下長期有效。您應當充分了解并評估期貨投資咨詢建議的局限性,審慎決策。六、未經您書面許可,期貨公司不得泄漏在開展投資咨詢業(yè)務過程中知悉的您的非公開資料和信息;但在監(jiān)管機關或其他有權機關要求披露和公開的情況下,期貨公司有責任將您的信息資料予以披露。

七、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險,當期貨公司及其業(yè)務人員在為您提供投資咨詢服務時,任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異,不構成任何最終操作建議,您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據(jù)此入市操作,您需要承擔由此帶來的風險和損失。任何依據(jù)投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果,均與期貨公司及服務人員無關。

八、您應當了解期貨公司的投資咨詢服務存在因人員離職、離崗等原因導致更換投資咨詢服務人員并影響服務連續(xù)性的風險。

九、您應當了解期貨公司投資咨詢服務人員不得從事以下行為:

1、對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳,欺詐或誤導客戶;

2、向您做出獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險;

3、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向您提供期貨投資咨詢服務;

4、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息;

5、利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益;

6、接受或變相接受您委托代為從事期貨交易;

7、以個人名義為您提供期貨投資咨詢服務;

8、以個人名義收取服務報酬;

9、提供風險管理服務的,夸大期貨的風險管理功能;

10、提供研究分析服務的,侵犯他人的知識產權;

11、提供交易咨詢服務的,就市場行情作出確定性判斷;

12、泄露您的投資決策計劃,進行關聯(lián)交易。

十、您應了解期貨公司及其投資咨詢服務人員可能存在道德風險,如您發(fā)現(xiàn)存在上述等違法違規(guī)行為或利益沖突情形,可以向有關部門舉報,保護您的權益。

十一、您在使用第三方提供的軟件、終端設備(包括但不限于微信、QQ等)等接受相關服務前,請務必了解第三方軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,以及您所使用的通訊終端的相關信息和風險。由于您自身原因或者第三方等原因導致軟件、傳輸設備、終端設備等使用不當、丟失或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的,將可能使您無法享受到服務或影響本服務質量。您將自行承擔相關風險和由此帶來的損失。

十二、期貨公司及投資咨詢服務人員對信息的真實性、準確性和完整性不做保證。投資咨詢分析觀點亦不代表期貨公司,或任何關聯(lián)公司的立場。期貨公司及其他投資咨詢服務人員可能發(fā)表其他與該分析預測內容不一致及有不同結論的觀點。

十三、期貨公司提供的投資咨詢服務建議僅供您參考使用,未經期貨公司書面同意,您不得將該等建議泄漏給任何第三方。

十四、在法律允許范圍內,期貨公司或關聯(lián)機構可能會就投資咨詢服務中涉及的品種進行交易,或可能為其他公司的交易提供服務。期貨公司的關聯(lián)機構或個人可能在本報告發(fā)表之前已經了解或使用其中的信息。


期貨公司有權根據(jù)相關規(guī)定全面了解您的情況,要求您提供與您身份、財務狀況、投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,您務必要確認按照規(guī)定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的、有效的,如不按照規(guī)定提供相關信息(含今后變更的信息)或提供信息不真實、不準確、不完整,則應當依法承擔相應法律責任,我公司拒絕向您銷售產品或者提供服務;如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的,應及時告知我公司,因您自身原因未及時告知我公司信息變化的,除我公司已經知道信息變化外,應由您本人自行承擔適當性方面責任。您應當配合期貨公司對客戶情況進行調查,提供符合期貨公司要求的相關信息資料和協(xié)助,并配合期貨公司完成客戶回訪工作。

您應當滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證??蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

本《投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書》的揭示事項僅為列舉性質,無法揭示委托期貨公司提供投資咨詢服務面臨的所有風險、有關期貨市場的全部情形以及可能導致您投資損失的所有因素。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,應當全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨及期貨投資咨詢業(yè)務的基礎知識、業(yè)務特點、風險特征、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務規(guī)則,期貨投資咨詢業(yè)務合同及本風險揭示書的全部內容,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)等,審慎決定是否委托期貨公司提供投資咨詢服務。