市場風(fēng)險(xiǎn)莫測 務(wù)請謹(jǐn)慎從事
尊敬的客戶：
本說明書所稱投資者適當(dāng)性，是指公司開展業(yè)務(wù)過程中，在充分了解投資者的身份、收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)和債務(wù)狀況、流動(dòng)資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和可承受的損失、投資目的、誠信狀況、其他因素等信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級、產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，為適當(dāng)?shù)耐顿Y者提供適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)。
本說明書所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。您應(yīng)當(dāng)遵循“買賣自負(fù)”的金融市場原則，理解期貨合約交易與期權(quán)合約交易的全部交易規(guī)則，認(rèn)識(shí)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)交易結(jié)果。
本說明書所稱“投資者”，包含《中華人民共和國證券法》規(guī)定的投資者，《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的投資人、基金份額持有人，以及《中華人民共和國期貨和衍生品法》規(guī)定的交易者等。
特別提示：如果您選擇利用互聯(lián)網(wǎng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請務(wù)必通過我司客服人員、按照我司指定的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)以及要求進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理，避免不法分子冒用我司名義進(jìn)行虛假宣傳，避免您的信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)，否則因此導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及損失由您自行承擔(dān)。
您在考慮是否進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：
一、您在入市交易之前，必須以真實(shí)的、合法的身份開戶。須保證資金來源的合法性。須保證所提供的身份證件及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。您務(wù)必要確認(rèn)按照規(guī)定提供的所有信息是真實(shí)的、準(zhǔn)確的、完整的，如不按照規(guī)定提供相關(guān)信息（含今后變更的信息）或提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，則應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，我公司拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級劃分的，應(yīng)及時(shí)告知我公司，因您自身原因未及時(shí)告知我公司信息變化的，除我公司已經(jīng)知道信息變化外，應(yīng)由您本人自行承擔(dān)適當(dāng)性方面責(zé)任。
二、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期貨交易采用逐日盯市、保證金、漲跌停、限倉等制度，如因期貨/期權(quán)交易、交割、行權(quán)造成賬戶資金不足，會(huì)對客戶發(fā)出追保通知，如未按規(guī)定時(shí)間入金、減倉，可能會(huì)被期貨公司強(qiáng)行平倉。期貨合約交易采取保證金交易方式，具有杠桿性，帶有高度的風(fēng)險(xiǎn)。相對較小的市場波動(dòng)，可能使您產(chǎn)生巨大虧損，損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。期權(quán)合約交易采取權(quán)利金和保證金的交易方式，如您購買期權(quán)合約可能沒有任何收益，甚至損失全部投資；如您賣出期權(quán)合約，您可能發(fā)生巨額損失，這一損失可能遠(yuǎn)大于該期權(quán)的權(quán)利金，并可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。
客戶交易費(fèi)用、行權(quán)及履約費(fèi)用按照期貨公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。參與期貨交易的，視為同意我司制定的手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。
三、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，假如市場走勢對您不利導(dǎo)致您的賬戶保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式通知您在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，以使您能繼續(xù)持有未平倉合約。如您未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平倉，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
四、您必須認(rèn)真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如您無法滿足期貨交易所和期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的要求，您所持有的未平倉合約將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強(qiáng)行平倉，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。
五、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，在因市場行情波動(dòng)劇烈出現(xiàn)單邊漲跌停價(jià)格、投資者缺乏投資興趣、流動(dòng)性的變化或其他因素給某些合約市場的流動(dòng)性、有效性、持續(xù)性等帶來不利影響時(shí)，您可能會(huì)難以或無法將持有的未平倉期貨合約或期權(quán)合約平倉。如出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補(bǔ)全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
六、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，由于國家法律法規(guī)、的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，您持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
七、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，交易所根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)可能會(huì)對期貨合約或期權(quán)合約的交易和行權(quán)（履約）進(jìn)行一些限制。交易所有權(quán)根據(jù)市場需要暫停期貨合約或期權(quán)合約交易，如果標(biāo)的期貨合約暫停交易，對應(yīng)期權(quán)合約交易也將暫停交易。
八、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因，例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
九、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，在期貨交易中，所有的交易結(jié)果須以當(dāng)日交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。如您利用盤中即時(shí)回報(bào)的交易結(jié)果作進(jìn)一步的交易，您可能會(huì)承擔(dān)額外的風(fēng)險(xiǎn)。
十、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期貨合約交易可能面臨平倉、交割等幾種后果，您到時(shí)未平倉或參與交割不符合期貨交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的，需要承擔(dān)被強(qiáng)行平倉或交割違約的風(fēng)險(xiǎn)。
十一、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期權(quán)合約交易可能面臨平倉、行權(quán)或期權(quán)到期放棄等幾種后果，您應(yīng)當(dāng)熟知交易所期權(quán)平倉、行權(quán)的規(guī)則和程序，特別是有關(guān)實(shí)值期權(quán)到期自動(dòng)行權(quán)，虛值期權(quán)到期自動(dòng)放棄的交易規(guī)則，妥善處理期權(quán)持倉。如您買入期權(quán)，行權(quán)應(yīng)該在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行；如您賣出期權(quán)，則需要按照交易所規(guī)則承擔(dān)履約責(zé)任。行權(quán)或履約后，您將獲得標(biāo)的期貨合約，同時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)標(biāo)的期貨合約的保證金責(zé)任。
十二、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，“套期保值”交易同投機(jī)交易一樣，同樣面臨價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。
十三、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，如果您未遵守中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨保證金安全存管的規(guī)定，將可能會(huì)影響您的期貨保證金的安全性。
十四、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易時(shí)將存在但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失：
（一）由于無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障及其它因素，可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；
（二）由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒等攻擊的可能性，由此可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，使交易無法進(jìn)行及行情信息出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲；
（三）由于互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不完全，從而使網(wǎng)上交易及行情出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不完全；
（四）由于您未充分了解期貨交易及行情軟件的實(shí)際功能、信息來源、固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致您對軟件使用不當(dāng)，造成決策和操作失誤；
（五）您的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與期貨公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，可能導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失敗；
（六）如果您用于網(wǎng)上交易的計(jì)算機(jī)或手機(jī)終端感染木馬或病毒，有可能被惡意程序竊取口令，仿冒您下單；
（七）本公司提供的行情、信息資料等均來自專業(yè)機(jī)構(gòu)。本公司力求客觀但不能保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和穩(wěn)定性。您對此應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立審查與判斷，并應(yīng)承擔(dān)據(jù)此行情數(shù)據(jù)進(jìn)行交易造成的經(jīng)濟(jì)損失，本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任；
（八）如果您缺乏網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成交易失敗或交易失誤；
（九）您的密碼失密或被盜用；
（十）如果您使用掌上交易終端等移動(dòng)平臺(tái)交易，可能會(huì)存在由于網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定或網(wǎng)絡(luò)故障而出現(xiàn)的行情報(bào)價(jià)或交易系統(tǒng)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，由此可導(dǎo)致期貨交易或查詢失敗。
十五、在決定進(jìn)行金融期貨交易前，您應(yīng)充分了解以下事項(xiàng)：
（一）您應(yīng)當(dāng)充分了解金融期貨交易與證券交易、商品期貨交易的區(qū)別，了解金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。
（二）金融期貨合約到期時(shí)，如您仍持有未平倉合約，交易所將按照交割結(jié)算價(jià)將您持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割（國債除外），您將無法繼續(xù)持有到期合約，具有到期日風(fēng)險(xiǎn)。
（三）您應(yīng)當(dāng)了解我國金融證券市場尚屬新興加轉(zhuǎn)軌的市場，市場波動(dòng)較為頻繁。金融期貨市場以證券市場為基礎(chǔ)，金融期貨價(jià)格的波動(dòng)往往大于金融現(xiàn)貨市場價(jià)格的波動(dòng)。此外，金融期貨合約標(biāo)的較大，相應(yīng)地盈虧金額較大。因此，您的投資可能會(huì)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。
十六、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，從事期貨交易您應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的所有手續(xù)費(fèi)和相關(guān)稅費(fèi)的明確解釋。
十七、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，您擬購買的金融產(chǎn)品或服務(wù)可能直接導(dǎo)致您的本金虧損或虧損超過原始本金；因本公司的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致您擬購買的金融產(chǎn)品或服務(wù)本金或者原始本金虧損，或可能影響您對擬購買的金融產(chǎn)品或服務(wù)的判斷。您擬購買的金融產(chǎn)品或服務(wù)中，存在可能限制您的權(quán)利行使期限或者可解除合同期限的限制內(nèi)容。
十八、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，如果您參與《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》規(guī)定的特定品種期貨交易，支付的與本合同、期貨合約等相關(guān)的款項(xiàng)涉及貨幣兌換的，您將承擔(dān)匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
十九、在決定進(jìn)行期貨、期權(quán)交易前，您應(yīng)充分了解以下事項(xiàng)
您在入市交易之前，您務(wù)必要確認(rèn)按照規(guī)定提供的所有信息是真實(shí)的、準(zhǔn)確的、完整的，如不按照規(guī)定提供相關(guān)信息（含今后變更的信息）或提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，則應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，我公司拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級劃分的，應(yīng)及時(shí)告知我公司，因您自身原因未及時(shí)告知我公司信息變化的，除我公司已經(jīng)知道信息變化外，應(yīng)由您本人自行承擔(dān)適當(dāng)性方面責(zé)任。
二十、我司根據(jù)了解的信息，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果，將投資者劃分為專業(yè)投資者和普通投資者。
專業(yè)投資者是指具備必要的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠自行判斷投資品種和期限是否符合其投資需求，能夠理解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，在財(cái)務(wù)上能夠承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資者。
專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。我司將按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和可承受的損失、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。
二十一、我司將根據(jù)您提供的信息對您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，開展適當(dāng)性工作，旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但并不能取代您自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。
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產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄 |
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產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級 |
標(biāo)的 |
對應(yīng)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級 |
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R1 |
資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R1 等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
C0、C1、C2、C3、C4、C5 |
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R2 |
資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R2等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
C2、C3、C4、C5 |
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R3 |
包括但不限于商品期貨（原油期貨除外）及相關(guān)服務(wù)、投資工具屬于R3等級的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；合作套保服務(wù)、定價(jià)服務(wù)等；資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R3 等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
C3、C4、C5 |
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R4 |
包括但不限于金融期貨、期權(quán)、原油期貨、投資工具屬于R4等級的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、客戶買入式場外期權(quán)等客戶承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù);資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R4等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
C4、C5 |
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R5 |
包括但不限于承擔(dān)客戶賣出式場外期權(quán)等客戶承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、投資工具屬于R5等級的期貨投資咨詢業(yè)務(wù);資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R5等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
C5 |
二十二、您應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。
二十三、我司嚴(yán)禁代客理財(cái)或提出獲利保證進(jìn)行虛假宣傳，禁止公司業(yè)務(wù)人員接受客戶的全權(quán)委托或以個(gè)人賬戶向客戶收取費(fèi)用。
居間人非本公司員工。其居間活動(dòng)僅限于客戶介紹，獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。居間人存在下列行為的，本公司并不承擔(dān)法律責(zé)任：
（1）接受客戶的委托辦理開戶、下達(dá)交易指令、調(diào)撥資金等與交易有關(guān)的事務(wù)；
（2）向客戶作獲利保證或風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的承諾；
（3）利用居間活動(dòng)從事變相非法集資或融資等違法違規(guī)活動(dòng)；
（4）利用客戶資金、賬戶為本人或其他客戶謀取利益。
（6）監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止的其他事項(xiàng)等。
請您合法使用您的期貨賬號(hào)，不得將賬戶提供給他人使用或用于非法期貨、非法配資等活動(dòng)。
您應(yīng)當(dāng)滿足《中華人民共和國期貨和衍生品法》、中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項(xiàng)要求對客戶進(jìn)行適當(dāng)性評估。評估結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
本《投資者適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)揭示告知書》無法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)期貨市場的全部情形。您在入市交易之前，應(yīng)當(dāng)全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力（僅對自然人客戶而言）等，審慎決定是否參與期貨交易。如有問題敬請聯(lián)系您開戶所在部門，或者撥打我司全國客服電話：400-706-0158。
