（2012年9月27日發(fā)布）
一、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款
二、委托資產(chǎn)承諾書
三、期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款
委托資產(chǎn)承諾書 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款
為了使客戶充分了解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)制定《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向客戶充分揭示參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)說明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果?！镀谪浌举Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：
一、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，必須了解有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，了解期貨公司是否具有開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)資格，并認(rèn)真聽取期貨公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。
二、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，確信自身有承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨投資風(fēng)險(xiǎn)和損失的能力，審慎選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資策略。
三、提示客戶了解參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等。
四、提示客戶應(yīng)特別關(guān)注投資期貨類品種具有的特定風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于因保證金交易方式可能導(dǎo)致投資損失大于委托資產(chǎn)價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)，因市場(chǎng)流動(dòng)性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因，導(dǎo)致未平倉(cāng)合約可能無(wú)法平倉(cāng)或現(xiàn)有持倉(cāng)無(wú)法繼續(xù)持有的風(fēng)險(xiǎn)。
五、提示客戶合同雖然約定了一定的止損比例，但由于持倉(cāng)品種價(jià)格可能持續(xù)向不利方向變動(dòng)、持倉(cāng)品種因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)導(dǎo)致不能平倉(cāng)等原因，委托資產(chǎn)虧損存在超出該止損比例的風(fēng)險(xiǎn)。
六、提示客戶參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)損失由客戶自行承擔(dān)，期貨公司不以任何方式對(duì)客戶作出取得最低收益或分擔(dān)損失的承諾或擔(dān)保。
七、提示客戶無(wú)論參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否獲利，都需要按約支付管理費(fèi)用和其他費(fèi)用，會(huì)對(duì)客戶的賬戶權(quán)益產(chǎn)生影響。
八、提示客戶委托期間，期貨公司在一定條件下存在變更投資經(jīng)理人選的可能，會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理投資策略的執(zhí)行產(chǎn)生影響。
九、提示客戶期貨公司既往的資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。期貨公司介紹的預(yù)期收益僅供客戶參考，不構(gòu)成對(duì)委托資產(chǎn)可能收益的承諾或暗示。
十、提示客戶本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明客戶參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失的所有因素。
十一、要求客戶抄寫以下內(nèi)容：以上《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/本單位已閱讀并完全理解。
本人/本單位以真實(shí)身份委托**期貨公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來(lái)源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。期貨公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性證明，對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。
本人/本單位將嚴(yán)格遵守以上承諾，否則期貨公司有權(quán)解除合同并依法限制提取委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。
承諾人：
（簽字或蓋章）
日期： 年 月 日
期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款
第一條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面的資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱合同）。
第二條 合同應(yīng)載明客戶和期貨公司的姓名或名稱、住所、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。
第三條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的金額、交付時(shí)間、交付方式、委托管理期限、委托資產(chǎn)的追加和提取的方式、時(shí)間等內(nèi)容。
合同應(yīng)載明客戶起始委托資產(chǎn)應(yīng)以貨幣資金形式交付，起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣或約定的更高數(shù)額；在合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)資產(chǎn)管理賬戶權(quán)益高于約定的起始委托資產(chǎn)金額時(shí)，客戶可以按合同約定的時(shí)間和方式提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的資產(chǎn)管理賬戶權(quán)益不得低于約定的起始委托資產(chǎn)金額。
第四條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資策略、投資經(jīng)理人選等內(nèi)容。
第五條 合同應(yīng)載明客戶的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：
（一）客戶不存在法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；
（二）客戶承諾以真實(shí)身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給期貨公司的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；
（三）客戶保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求，且委托資產(chǎn)中沒有違反規(guī)定的公眾集資；
（四）客戶聲明對(duì)市場(chǎng)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識(shí)，已了解資產(chǎn)管理方案和投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，客戶接受期貨公司的審慎評(píng)估并經(jīng)自我評(píng)估認(rèn)為具備參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
（五）客戶聲明已聽取了期貨公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同條款、資產(chǎn)管理方案和交易策略的講解，已經(jīng)閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并承諾自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。
第六條 合同應(yīng)載明期貨公司的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：
（一）期貨公司是依法設(shè)立的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格；
（二）期貨公司承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)，堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益；
（三）期貨公司聲明不以任何方式向客戶承諾或擔(dān)保取得最低收益或分擔(dān)損失；
（四）期貨公司聲明禁止本公司員工以個(gè)人名義接受客戶資產(chǎn)管理委托或?qū)蛻糇鞒鲎畹褪找婧头謸?dān)損失的承諾。
第七條 合同應(yīng)載明客戶的權(quán)利和義務(wù)。
（一）客戶的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：
1．取得委托資產(chǎn)的投資收益和清算后的剩余資產(chǎn)；
2．按照合同約定的時(shí)間和方式查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息；
3．監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理情況，依照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)規(guī)定或合同約定終止資產(chǎn)管理委托。
（二）客戶的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：
1．在向期貨公司提供的各種資料、信息、聯(lián)系方式發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知期貨公司；
2．按照合同約定的時(shí)間足額交付委托資產(chǎn)；
3．按照合同約定支付管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用；
4．保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)管理賬戶投資計(jì)劃、投資意向等；
5．自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失；
6．不得違反合同約定干涉期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略；
7．協(xié)助期貨公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶設(shè)立、變更及注銷手續(xù)。
第八條 合同應(yīng)載明期貨公司的權(quán)利和義務(wù)。
（一）期貨公司的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：
1．要求客戶提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、資金來(lái)源及用途、資產(chǎn)管理需求、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力等相關(guān)的信息和資料，對(duì)客戶適當(dāng)性進(jìn)行審慎評(píng)估；
2．對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；
3．按照約定收取管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用。
（二）期貨公司的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：
1．制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損客戶利益的行為；
2．按照約定向客戶提供與資產(chǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)告；
3．按照約定的風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，及時(shí)通知客戶委托資產(chǎn)虧損情況；
4．妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；
5．保守客戶商業(yè)秘密；
6．在合同終止時(shí)，按照約定將剩余資產(chǎn)返還客戶。
第九條 合同應(yīng)載明發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
第十條 合同應(yīng)載明期貨公司以委托資產(chǎn)投資于本公司或與本公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券或其他金融產(chǎn)品的，應(yīng)事先以書面形式通知客戶，并取得客戶書面認(rèn)可。
第十一條 合同應(yīng)載明客戶可以每日通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
第十二條 合同應(yīng)載明期貨公司應(yīng)定期編制并向客戶提供資產(chǎn)管理報(bào)告，資產(chǎn)管理報(bào)告應(yīng)說明投資經(jīng)理簡(jiǎn)介,期末資產(chǎn)配置、期末凈值、報(bào)告期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制情況,管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用的支出等情況。
第十三條 合同應(yīng)載明期貨公司向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的制度安排，根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
第十四條 合同應(yīng)載明，委托期間委托資產(chǎn)的虧損在結(jié)算后達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)以約定的方式于結(jié)算當(dāng)日通知客戶?？蛻粼诖饲樾蜗掠袡?quán)在一定期限內(nèi)決定提前終止資產(chǎn)管理委托。合同約定的前述虧損比例不得超過50%。
合同應(yīng)載明，客戶在此情形下選擇繼續(xù)委托期貨公司管理資產(chǎn)的，雙方應(yīng)就止損條件重新作出約定，繼續(xù)委托可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)不足以承擔(dān)虧損，應(yīng)由客戶以其他資產(chǎn)自行承擔(dān)損失。
第十五條 合同應(yīng)載明，當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等可能影響期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的重大變更時(shí)，期貨公司有權(quán)按合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。
第十六條 合同應(yīng)載明有關(guān)管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付時(shí)間、支付方式等事宜。
第十七條 合同應(yīng)明示委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中，因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用的種類、支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等內(nèi)容，并就交易所或第三方金融機(jī)構(gòu)調(diào)整相關(guān)費(fèi)率時(shí)的后續(xù)處理方式作出約定。
期貨公司應(yīng)在合同中告知客戶可就交易費(fèi)用的上限與期貨公司進(jìn)行約定。
第十八條 合同應(yīng)當(dāng)附有費(fèi)用列表，列明從委托資產(chǎn)中支付的全部費(fèi)用種類及其支付標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶作出說明解釋，并由客戶簽字確認(rèn)。
第十九條 合同應(yīng)載明客戶是否允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割。
如客戶允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割，可以載明客戶對(duì)期貨公司的授權(quán)方式、授權(quán)交割品種、代理權(quán)限、交割后相關(guān)資產(chǎn)的處置方式、交割手續(xù)費(fèi)率等內(nèi)容或與客戶約定就具體事宜另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。客戶授權(quán)期貨公司參與交割的，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的交割資質(zhì)。
第二十條 期貨公司應(yīng)在合同中告知客戶可以在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）查詢有關(guān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況。
第二十一條 合同應(yīng)載明資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、委托資產(chǎn)清算和返還的期限和方式、撤銷賬戶等后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。
第二十二條 合同應(yīng)載明合同的生效和變更、解除條款。
第二十三條 合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。
第二十四條 合同應(yīng)約定爭(zhēng)議處理方式。
